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      监管再出手明令券商规范外部接入严查非法配资入市

        今日,券商中国记者从多家券商处获悉,上周五中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议,主要内容为券商外部接入和严禁配资。据记者多方了解,参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券、东吴证券等。

        与此同时,已有地方证监局迅速行动了起来,陆续奔赴辖区内证券公司,就场外违规配资进行现场大检查。3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈;3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,会议内容均涉及严禁场外配资。

        知情人士报料,?#34892;?#32593;上交易系统本身有缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后,直接用配资平台或者伞形账号直接接入进来。3月13日,A股三大股指小幅低开后快速走低,创业板指盘中一度大跌逾5%,前期高位强势股集体大跌。截至收盘,沪指下跌1.09%,深成指下跌2.53%,创业板下跌4.49%。中证协召开严禁配资等专题会议

        今日,一份相关券商传达上周中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传,主要内容为六大要点:

        1、深刻?#27492;?#24182;吸取2015年市场异常波动的教训;

        2、证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;

        3、外部接入要严格规范,排查风险;

        4、管好营业部、从?#31561;?#21592;。不得为配资提供任何便利;

        5、研究部门要客观理性谨慎发表?#26376;?避免夸张、情绪性语言;

        6、加强舆情监测。

        券商中国记者从多家券商证实了上述专题会议属实。

        据悉,上述专题会议议题主要有两个,一个是券商外部接入,一个是严禁配资,符合场外接入的证券公司应召悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表了?#19981;亜?/p>

        有参会券商在内部发布通知,要求经纪业务条线及各分支机构,严格执行中证协会议精神,规范执业、合规执业。同时,对于券商外部接入和严禁场外非法配资的问题,研究部门要坚持独立、客观、专业和审慎的专业态度,客观理性谨慎发表?#26376;?避免夸张、误导性?#26376;曄?/p>

        各地证监局召开座谈会了解场外配资情况

        3月7日,针对近期市场?#20174;?#22330;外配资有所抬头的情况,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋?#39057;?#24773;况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:

        一是禁止与各类配资机构合作开展业务。

        二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。

        三是深入开展投资者宣传教育?#26085;?#38754;宣导工作。

        

        3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯?#30340;?#25511;,?#20174;?#32504;缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户?#23454;?#24615;管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求,并提出了以下四方面具体要求:

        一是全面落实^了解你的客户 ̄原则。

        二是深入开展投资者宣传教育工作。

        三是切实做好交易信息系统安全防护。

        四是严格禁止参与非法场外配资活动。

        

        券商积极备战信息系统外部接入平台

        2月1日,证监会发文就ゞ证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定〃(下称ゞ规定〃)向社会公开征求意见。ゞ规定?#33539;?#21048;商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确,?#30340;?#20154;士认为此举有利于提高A股市场流动性,各类量化交易有望迎来春天。

        据券商中国记者了解,已有证券公司开始积极备战信息系统外部接入平台的筹备。

        东吴证券表示,信息系统外部接入平台2018年8月就正式上线,并已经具备了接入管理、风险以及异常识别的能力。目前正在结合最新监管要求,结合行业统一标准的风控体系,采用有东吴特色的自主研发来实现。

        通过尽职调查、接入规范、风险控制、?#23435;?#31649;控以及性能优化等五个方面,坚持了解客户、规范接入、严控风险的原则,实现三大优势:1、外部接入合规账户体系审查流程与风险控制与管理;2、将外部接入对现有柜台系统的性能以及安全影响降到最低;3、统一的外部接入监控与统计与报送信息。

        东吴证券也表示,关于信息系统外部接入的规范与流程主备已经基本就绪,接入平台后续相关技术优化正在紧锣密鼓的开发中,计划5月底功能基本就绪。

        国信证券表示,交易系统外部接入的放开,有望进一步激发市场活力,提升市场风险偏好。此外,由于量化基金交易频率高且交易量大,券商交易?#30563;?#25910;入有望提升。

        券商外部接入管理暂行规定征求意见期已过

        证监会表示,近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。ゞ规定〃考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

        根据ゞ规定〃,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核?#20302;?#36164;者?#25163;?#26465;件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

        中国证监会特别指出,ゞ规定〃规范的交易信息系统外部接入活动,应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及?#26376;?#35201;求,待相关规则出台后,外部接入系统需一体遵循。这意味着程序化交易等新型交易方式的监管及?#26376;?#35201;求未来还将进一步出台细则。

        根据相关通知要求,此次公开征求意见为期一个月,截止时间为2019年3月2日。

        

        证监会早对非法配资^下手 ̄

        针对卷土重来的场外配资,证监会2月25日表示,对此密切关注,指?#21152;?#20851;方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户?#23454;?#24615;管理,加强异常交易监控,?#38505;?#20570;好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

        

        此外,部分规模激增的分级基金在近期收到监管层窗口指导,要求以2018年年末的规模控制份额。而基金公司也集中发布了旗下分级基金暂停大额申购、转换转入和定投业务的公告。

        沪深交易所基金公告显示,截至2月26日,已有300分级、100分级、互利B等130只分级基金公告暂停大额申购、定期定额投资及转换转入业务。中信建投表示,监管严防激进的杠杆资金入市,叠加各资金流入来源的阶段性疲软,后市上涨动力或将趋缓。

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